Merci de désactiver le bloqueurs de pub pour visualiser cette vidéo.
Article 325-7 en vigueur du 31/12/2007 au 07/06/2018

Article 325-7 en vigueur du au

  • Version en vigueur du au
ELI : /fr/eli/fr/aai/amf/rg/article/325-7/20071231

Le conseil au client est formalisé dans un rapport écrit justifiant les différentes propositions, leurs avantages et les risques qu'elles comportent.

Ces propositions se fondent sur :

  1. L'appréciation de la situation financière du client et de son expérience en matière financière ;

  2. Les objectifs du client en matière d'investissements.

Ces deux éléments sont exposés, dans le rapport, de façon détaillée et adaptée à la qualité de personne physique ou morale du client.