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Article 325-18 en vigueur du 19/04/2013 au 07/06/2018

Article 325-18 en vigueur du au

  • Version en vigueur du au
ELI : /fr/eli/fr/aai/amf/rg/article/325-18/20130419/notes

L'association doit disposer des moyens humains et matériels nécessaires à l'exercice et à la permanence de sa mission.

Les moyens matériels consistent notamment en :

  1. Un outil informatique pour établir une liste indiquant, le cas échéant, pour chaque adhérent :

    1. Lorsque l'activité de conseil en investissements financiers est exercée par une personne physique :

      • Les nom, prénoms, date de naissance, lieu de naissance et adresse professionnelle du conseiller en investissements financiers, personne physique ; et

      • Les nom, prénoms, date et lieu de naissance des personnes physiques employées par le conseiller en investissements financiers pour exercer des activités de conseil en investissements financiers ; ou

    2. Lorsque l'activité de conseil en investissements financiers est exercée par une personne morale :

      • Les dénomination sociale et adresse de cette personne morale :

      • Les nom, prénoms, date de naissance, lieu de naissance et adresse personnelle des personnes physiques ayant le pouvoir de gérer ou d'administrer cette personne morale ; et

      • Les nom, prénoms, date et lieu de naissance des personnes physiques employées par le conseiller en investissements financiers pour exercer des activités de conseil en investissements financiers.

    Cette liste est tenue à la disposition de l'AMF.

  2. Un archivage permettant d'assurer la conservation des documents, en particulier des rapports de contrôle, pendant cinq ans.