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Certification professionnelle : la vérification des compétences et connaissances minimales et l'examen AMF

Certification professionnelle : la vérification des compétences et connaissances minimales et l'examen AMF

Quels sont les professionnels concernés par la vérification des compétences et connaissances minimales en matière d’environnement financier, réglementaire et déontologique ? Quelle est la différence entre une vérification en interne et l’examen AMF ? Retrouvez ici toutes les informations utiles.

L'examen généraliste AMF

Professionnels : êtes-vous concernés par ce dispositif ?

Les prestataires de services d’investissement, y compris les sociétés de gestion de portefeuille et les conseillers en investissements financiers, doivent vérifier que les personnes exerçant certaines fonctions disposent d'un tronc commun de compétences et de connaissances indispensables à l'exercice de leurs fonctions, déterminées par des normes européennes et nationales, dans l'intérêt des clients. 

Zoom sur les prestataires de services d’investissement

Les fonctions suivantes sont notamment visées :

  • Vendeur : toute personne physique chargée de fournir des conseils en investissement ou des informations sur des instruments financiers, des services d’investissement ou des services connexes aux clients
  • Gérant : toute personne habilitée à prendre des décisions d’investissement dans le cadre d’un mandat de gestion individuel ou dans le cadre de la gestion d’un ou plusieurs placements collectifs
  • Responsable de la compensation d’instruments financiers : les personnes physiques représentant l’adhérent compensateur vis-à-vis de la chambre de compensation pour ce qui concerne l’enregistrement des transactions, l’organisation et le contrôle des risques, et les fonctions de compensation des instruments financiers s’y rapportant
  • Responsable du post-marché : les personnes qui assurent la responsabilité directe des activités de tenue de compte-conservation, ou de règlement-livraison, ou des activités de dépositaire, ou de gestion de titres ou de prestation de services aux émetteurs
  • Analyste financier
  • Négociateur d’instruments financiers
  • Responsable de la conformité et du contrôle interne (RCCI)
  • Responsable de la conformité pour les services d’investissements (RCSI)

Cette vérification doit avoir lieu dans les 6 mois qui suivent son recrutement chez le prestataire de services d’investissement.

Zoom sur les conseillers en investissements financiers

Les personnes suivantes sont visées :

  • Les personnes physiques exerçant la profession de conseiller en investissements financiers
  • Les personnes physiques ayant le pouvoir de gérer ou d’administrer la personne morale habilitée en tant que conseiller en investissements financiers
  • Les personnes employées pour exercer le conseil en investissements par la personne morale habilitée en tant que conseiller en investissements financiers
personne passant un examen
Professionnels : vous avez une question sur la certification ?

Vous êtes employé ou employeur. Qui doit passer l’examen AMF ? Comment obtenir un duplicata ? Comment s’inscrire à l’examen ? Trouvez les réponses à vos questions grâce à notre outil interactif.

Accéder à l'outil

Organismes de formation : comment obtenir la certification de l’AMF ?

Le dispositif est très souvent appelé « certification AMF ». Il s’agit d’un abus de langage. En effet, l’AMF certifie uniquement les organismes qui organisent l’examen AMF et non les personnes qui le réussissent. Les organismes certifiés sont co-responsables de la base commune des questions de l’examen.

Vous êtes organisme de formation et souhaitez obtenir cette certification ? Vous devez déposer un dossier de candidature auprès de l’AMF sur la base d’une procédure décrite dans l’instruction DOC-2010-09 de l’AMF.

Après avoir instruit la demande de certification et consulté le Haut conseil certificateur de Place (organisme consultatif composé d’experts), le Collège de l’AMF notifie la décision de certification de l’organisme.

La liste des organismes certifiés est rendue publique par l’AMF.

Liste des organismes certifiés par l’AMF au 28/09/2021

Passage de l’examen AMF en français

Voici la liste des organismes certifiés par l’AMF dans le cadre des articles 312-5, 318-9 et 321-39 de son règlement général :

Nom des organismes certifiés

Date de certification

N° de certification

BÄRCHEN Education
56 bis, rue de Châteaudun
75008 Paris

22/03/2010

C 3

FIRST FINANCE
7, rue Beaujon
75008 Paris

01/04/2010

C 1

CNAM
292, rue Saint-Martin
75003 Paris

01/04/2010

C 1 Bis

GENESIA
18, rue de Turbigo
75002 Paris

14/06/2010

C 6

Ecole supérieure de la banque
Immeuble Le Carillon
5, esplanade Charles-de-Gaulle
92739 Nanterre Cedex

25/06/2010

C 7

AFG Formation
41, rue de la Bienfaisance
75008 Paris

25/06/2010

C 7 Bis

Éducation nationale pour le BTS Banque
Inspection générale de l’Éducation nationale
110, rue de Grenelle
75007 Paris

21/06/2011

C 12

GRENOBLE ECOLE DE MANAGEMENT
12, rue Pierre-Sémard
38000  Grenoble 

31/01/2012

C 13

NOUVELLES DONNES FORMATION
108, rue Réaumur
75002 Paris

13/03/2012

C 14

EXPERITIES
2, rue des Pinsons
77410 Claye-Souilly

25/06/2013

C15

DEMOS
Immeuble Gaia
333 Avenue Georges Clémenceau
92000 Nanterre

07/07/2015

C17

SUMATRA FORMATION CONSEIL
79, rue des Orangers
83 140 Six-Fours-Les-Plages

20/09/2016

C18

JURISCAMPUS
Technoparc 10 - 1202 Occitane
31670 Labège

10/07/2018

C20

REGULATION PARTNERS
3, avenue Hoche
75008 Paris

 
28/09/2021C21

Passage de l’examen AMF en anglais

Voici la liste des organismes certifiés par l’AMF pour faire passer l’examen AMF en anglais dans le cadre des articles 312-5, 318-9 et 321-39 de son règlement général :

Nom des organismes certifiés

Date de certification

N° de certification

BÄRCHEN Education
56 bis, rue de Châteaudun
75008 Paris

22/03/2010

C 3

FIRST FINANCE
7, rue Beaujon
75008 Paris

01/04/2010

C 1

GENESIA
18, rue de Turbigo
75002 Paris

14/06/2010

C 6

AFG Formation
41, rue de la Bienfaisance
75008 Paris

25/06/2010

C 7 Bis

Examen « AMF » ou examen « interne » : quelles différences ?

Les prestataires de services d’investissement peuvent, s’ils le souhaitent, procéder eux-mêmes à cette vérification. Toutefois la vérification interne emporte des conséquences différentes en cas de changement d’employeur et/ou de fonction.

  • Une personne ayant réussi l’examen AMF qui change d’employeur ou travaille pour le compte d’un nouveau prestataire de services d’investissement ou change de fonction, ne doit pas faire l’objet d’une nouvelle vérification. L’examen est définitivement acquis.
  • Une personne ayant réussi un examen interne ne conserve le bénéfice de cette réussite que tant qu’elle travaille pour le même prestataire. Si cette personne change de prestataire tout en restant au sein d’un même groupe, elle conserve également le bénéficie de cette réussite. A l’opposé, dès que la personne concernée change de groupe, elle doit faire l’objet d’une vérification organisée par le nouvel employeur.

Le module sur la finance verte et responsable

L’Autorité des marchés financiers a décidé, sur proposition du Haut conseil certificateur de Place (HCCP), de créer un nouveau module portant sur la finance verte et responsable.

A qui s’adresse le nouveau module portant sur la finance verte et responsable ?

Logo LIFEL’examen en finance durable s’adresse en particulier aux professionnels exerçant la fonction de vendeur et souhaitant disposer d’une culture générale sur le cadre institutionnel et économique de la finance durable, en comprendre les concepts essentiels et acquérir une grille de lecture des produits et des méthodologies utilisées, afin d’être en capacité de recueillir les préférences des clients et de proposer des produits adaptés à leurs besoins.

Ce module est complémentaire de l’examen généraliste AMF.

Il est optionnel et accessible à toute personne désireuse de démontrer l’acquisition de compétences et de connaissances socles dans le domaine de la finance durable.

Organismes de formation : comment obtenir la certification de l’AMF pour faire passer le nouveau module portant sur la finance verte et responsable ?

Les organismes certifiés seront co-responsables de la base commune des questions de ce nouveau module.

Vous êtes organisme de formation et souhaitez obtenir cette certification ? Vous devez déposer un dossier de candidature auprès de l’AMF sur la base d’une procédure décrite dans l’instruction DOC-2021-03 de l’AMF.

Après avoir instruit la demande de certification et consulté le Haut conseil certificateur de Place (organisme consultatif composé d’experts), le Collège de l’AMF notifiera la décision de certification de l’organisme.

Liste des organismes certifiés par l'AMF au 01/02/2022

Voici la liste des organismes certifiés par l’AMF dans le cadre des articles 312-5, 318-9, 321-39 et 325-36 de son règlement général :

Nom des organismes certifiés

Date de certification

N° de certification

AFG Formation
41, rue de la Bienfaisance
75008 Paris

28/09/2021

FD-1

BÄRCHEN Education
56 bis, rue de Châteaudun
75008 Paris

28/09/2021

FD-2

FIRST FINANCE
7, rue Beaujon
75008 Paris

28/09/2021

FD-3

JURISCAMPUS
Technoparc 10 - 1202 Occitane
31670 Labège

28/09/2021

FD-4

NORALP
39, avenue de Breteuil
75007 Paris
01/02/2022FD-5
SUMATRA FORMATION CONSEIL
79, rue des Orangers
83140 Six-Fours-Les-Plages
01/02/2022FD-6
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