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Etude sur les règles de profilage des clients des banques et l’appariement de ces profils avec les produits dans le cadre d’un service de conseil en investissement
08 juin 2020
Etude sur les règles de profilage des clients des banques et l’appariement de ces profils avec les produits dans le cadre d’un service de conseil en investissement
Cette étude s’intéresse aux processus mis en œuvre par les banques pour assurer l’adéquation de leurs prestations de conseil en investissement aux caractéristiques de leurs clients. Elle analyse les règles de détermination des profils des clients et d’appariement de ces profils aux univers d’investissement (instruments financiers). En particulier, elle évalue leur impact sur la diversité des placements financiers recommandés ainsi que le rôle joué par les conseillers.
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Synthèse des contrôles SPOT sur la commercialisation des SCPI en démembrement temporaire de propriété Synthèse des contrôles SPOT sur la commercialisation des SCPI en démembrement temporaire de propriétéMentions légales :
Responsable de la publication : Le Directeur de la Direction de la communication de l'AMF. Contact : Direction de la communication, Autorité des marchés financiers - 17, place de la Bourse - 75082 Paris Cedex 02
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