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- DOC-2011-25
- Applicable au 28 mars 2024
- Position - Recommandation DOC-2011-25
Guide du suivi des OPC
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Résumé
Le guide DOC-2011-25 rappelle comment certains aspects de la réglementation concernant les OPC doivent s'appliquer, tels que les procédures de contrôle, la gestion de la fin de vie, les FIA side pocket, la procédure d'indemnisation amiable, le calcul de l'exposition et du risque global, l'information des porteurs/actionnaires (s'agissant notamment des opérations de fusion et du montant garanti de leur placement) ainsi que le suivi des ETF.
Textes de référence
- Articles L. 214-3, L. 214-15, L. 214-7-4, L. 214-8-7, L. 214-24-15, L. 214-24-33, L. 214-24-41, L. 214-26-1, L. 214-35, L. 214-190-1, L. 214-190-2-1, L.214-190-3-1, R. 214-15, R. 214-32-23, R. 214-15-1, R. 214-16, R. 214-22, D. 214-22-1, D. 214-5, D. 214-32-12, D. 214-32-15, D. 214-32-31 du code monétaire et financier
- Articles 316-3, 319-13, 321-2, 321-100, 411-6, 411-10, 411-14, 411-20, 411-74, 411-75 à 411-80, 411-9, 422-7, 422-11, 422-15, 422-21, 422-53 à 422-59 du règlement général de l'AMF
- Article 44 (3) du règlement (UE) 2017/565 de la Commission du 25 avril 2016
Archives
Du 16 février 2023 au 27 mars 2024 | Position - Recommandation DOC-2011-25
Le guide DOC-2011-25 rappelle comment certains aspects de la réglementation concernant les OPC doivent s'appliquer, tels que les procédures de contrôle, la gestion de la fin de vie, les FIA side pocket, la procédure d'indemnisation amiable, le calcul de l'exposition et du risque global, l'information des porteurs/actionnaires (s'agissant notamment des opérations de fusion et du montant garanti de leur placement) ainsi que le suivi des ETF.
Textes de référence
- Articles L. 214-3, L. 214-15, L. 214-7-4, L. 214-8-7, L. 214-24-15, L. 214-24-33, L. 214-24-41, L. 214-26-1, L. 214-35, L. 214-190-1, L. 214-190-2-1, L.214-190-3-1, R. 214-15, R. 214-32-23, R. 214-15-1, R. 214-16, R. 214-22, D. 214-22-1, D. 214-5, D. 214-32-12, D. 214-32-15, D. 214-32-31 du code monétaire et financier
- Articles 316-3, 319-13, 321-2, 321-100, 411-6, 411-10, 411-14, 411-20, 411-74, 411-75 à 411-80, 411-9, 422-7, 422-11, 422-15, 422-21, 422-53 à 422-59 du règlement général
- Article 44 (3) du règlement (UE) 2017/565 de la Commission du 25 avril 2016
Du 06 octobre 2022 au 15 février 2023 | Position - Recommandation DOC-2011-25
Le guide DOC-2011-25 rappelle comment certains aspects de la réglementation concernant les OPC doivent s'appliquer, tels que les procédures de contrôle, la gestion de la fin de vie, les FIA side pocket, la procédure d'indemnisation amiable, le calcul de l'exposition et du risque global, l'information des porteurs/actionnaires (s'agissant notamment des opérations de fusion et du montant garanti de leur placement) ainsi que le suivi des ETF.
Textes de référence
- Articles L. 214-3, L. 214-15, L. 214-7-4, L. 214-8-7, L. 214-24-15, L. 214-24-33, L. 214-24-41, L. 214-26-1, L. 214-35, L. 214-190-1, L. 214-190-2-1, L.214-190-3-1, R. 214-15, R. 214-32-23, R. 214-15-1, R. 214-16, R. 214-22, D. 214-22-1, D. 214-5, D. 214-32-12, D. 214-32-15, D. 214-32-31 du code monétaire et financier
- Articles 316-3, 319-13, 321-2, 321-100, 411-6, 411-10, 411-14, 411-20, 411-74, 411-75 à 411-80, 411-9, 422-7, 422-11, 422-15, 422-21, 422-53 à 422-59 du règlement général
- Article 44 (3) du règlement (UE) 2017/565 de la Commission du 25 avril 2016
Du 05 mars 2021 au 05 octobre 2022 | Position - Recommandation DOC-2011-25
Le guide DOC-2011-25 rappelle comment certains aspects de la réglementation concernant les OPC doivent s'appliquer, tels que les procédures de contrôle, la gestion de la fin de vie, les FIA side pocket, la procédure d'indemnisation amiable, le calcul de l'exposition et du risque global, l'information des porteurs/actionnaires (s'agissant notamment des opérations de fusion et du montant garanti de leur placement) ainsi que le suivi des ETF.
Textes de référence
- Articles L. 214-3, L. 214-15, L. 214-7-4, L. 214-8-7, L. 214-24-15, L. 214-24-33, L. 214-24-41, L. 214-190-2-1, L.214-190-3-1, R. 214-15, R. 214-32-23, R. 214-15-1, R. 214-16, R. 214-22, D. 214-22-1, D. 214-5, D. 214-32-12, D. 214-32-15, D. 214-32-31 du code monétaire et financier
- Articles 316-3, 319-13, 321-2, 321-100, 411-6, 411-10, 411-14, 411-20, 411-74, 411-75 à 411-80, 411-9, 422-7, 422-11, 422-15, 422-21, 422-53 à 422-59 du règlement général
- Article 44 (3) du règlement (UE) 2017/565 de la Commission du 25 avril 2016
Du 07 mai 2020 au 04 mars 2021 | Position - Recommandation DOC-2011-25
Le guide DOC-2011-25 rappelle comment certains aspects de la réglementation concernant les OPC doivent s'appliquer, tels que les procédures de contrôle, la gestion de la fin de vie, les FIA side pocket, la procédure d'indemnisation amiable, le calcul de l'exposition et du risque global, l'information des porteurs/actionnaires (s'agissant notamment des opérations de fusion et du montant garanti de leur placement) ainsi que le suivi des ETF.
Textes de référence
- Articles L.214-3, L.214-15, L.214-7-4, L.214-24-15, R.214-15, R. 214-32-23, R 214-15-1, R.214-16, R.214-22, D.214-22-1, D.214-5, D. 214-32-12, D.214-32-15 et D.214-32-31 du code monétaire et financier
- Articles 316-3, 319-13, 321-2, 321-100, 411-6, 411-10, 411-14, 411-20, 411-74, 411-75 à 411-80, 411-9, 422-7, 422-11, 422-15, 422-21, 422-53 à 422-59 du règlement général
- Article 44 (3) du règlement (UE) 2017/565 de la Commission du 25 avril 2016
Du 13 mars 2019 au 06 mai 2020 | Position - Recommandation DOC-2011-25
Le guide DOC-2011-25 rappelle comment certains aspects de la réglementation concernant les OPC doivent s’appliquer, tels que les procédures de contrôle, la gestion de la fin de vie, les FIA side pocket, la procédure d’indemnisation amiable, le calcul de l’exposition et du risque global, l’information des porteurs/actionnaires (s’agissant notamment des opérations de fusion et du montant garanti de leur placement) ainsi que le suivi des ETF.
Textes de référence
- Articles L.214-3, L.214-15, L.214-7-4, L.214-24-15, R.214-15, R. 214-32-23, R 214-15-1, R.214-16, R.214-22, D.214-22-1, D.214-5, D. 214-32-12, D.214-32-15 et D.214-32-31 du code monétaire et financier
- Articles 316-3, 319-13, 321-2, 321-100, 411-6, 411-10, 411-14, 411-20, 411-74, 411-75 à 411-80, 411-9, 422-7, 422-11, 422-15, 422-21, 422-53 à 422-59 du règlement général
- Article 44 (3) du règlement (UE) 2017/565 de la Commission du 25 avril 2016
Du 03 janvier 2019 au 12 mars 2019 | Position - Recommandation DOC-2011-25
Le guide DOC-2011-25 rappelle comment certains aspects de la réglementation concernant les OPC doivent s’appliquer, tels que les procédures de contrôle, la gestion de la fin de vie, les FIA side pocket, la procédure d’indemnisation amiable, le calcul de l’exposition et du risque global, l’information des porteurs/actionnaires (s’agissant notamment des opérations de fusion et du montant garanti de leur placement) ainsi que le suivi des ETF.
Textes de référence
- Articles L.214-3, L.214-15, L.214-7-4, L.214-24-15, R.214-15, R. 214-32-23, R 214-15-1, R.214-16, R.214-22, D.214-22-1, D.214-5, D. 214-32-12, D.214-32-15 et D.214-32-31 du code monétaire et financier
- Articles 316-3, 319-13, 321-2, 321-100, 411-6, 411-10, 411-14, 411-20, 411-74, 411-75 à 411-80, 411-9, 422-7, 422-11, 422-15, 422-21, 422-53 à 422-59 du règlement général
- Article 44 (3) du règlement (UE) 2017/565 de la Commission du 25 avril 2016
Du 29 septembre 2017 au 02 janvier 2019 | Position - Recommandation DOC-2011-25
Le guide DOC-2011-25 rappelle comment certains aspects de la réglementation concernant les OPC doivent s’appliquer, tels que les procédures de contrôle, la gestion de la fin de vie, les FIA side pocket, la procédure d’indemnisation amiable, le calcul de l’exposition et du risque global, l’information des porteurs/actionnaires (s’agissant notamment des opérations de fusion et du montant garanti de leur placement) ainsi que le suivi des ETF. Ce document n’a pas été actualisé au regard des textes transposant MIF 2 et séparant le régime juridique des entreprises d’investissement et des sociétés de gestion de portefeuille. Cette actualisation sera réalisée prochainement.
Textes de référence
- Articles L.214-3, L.214-15, L.214-7-4, L.214-24-15, R.214-15, R. 214-32-23, R 214-15-1, R.214-16, R.214-22, D.214-22-1, D.214-5, D. 214-32-12, D.214-32-15 et D.214-32-31 du code monétaire et financier
- Articles 311-1, 314-3, 314-12, 316-3, 319-13, 411-6, 411-10, 411-14, 411-20, 411-74, 411-75, 411-76, 411-77, 411-78, 411-79, 411-80, 411-9, 422-7, 422-11, 422-15, 422-21, 422-53, 422-54, 422-55, 422-56, 422-57, 422-58 et 422-59 du règlement général de l’AMF
Du 15 mars 2017 au 28 septembre 2017 | Position - Recommandation DOC-2011-25
Le guide DOC-2011-25 rappelle comment certains aspects de la réglementation concernant les OPC doivent s’appliquer, tels que les procédures de contrôle, la gestion de la fin de vie, les FIA side pocket, la procédure d’indemnisation amiable, le calcul de l’exposition et du risque global ainsi que l’information des porteurs/actionnaires (s’agissant notamment des opérations de fusion et du montant garanti de leur placement).
Textes de référence
- Articles L.214-3, L.214-15, L.214-7-4, L.214-24-15, R.214-15, R. 214-32-23, R 214-15-1, R.214-16, R.214-22, D.214-22-1, D.214-5, D. 214-32-12, D.214-32-15 et D.214-32-31 du code monétaire et financier
- Articles 311-1, 314-3, 314-12, 316-3, 319-13, 411-6, 411-10, 411-14, 411-20, 411-74, 411-75, 411-76, 411-77, 411-78, 411-79, 411-80, 411-9, 422-7, 422-11, 422-15, 422-21, 422-53, 422-54, 422-55, 422-56, 422-57, 422-58 et 422-59 du règlement général de l’AMF
Du 23 juillet 2015 au 14 mars 2017 | Position - Recommandation DOC-2011-25
Le guide DOC-2011-25 rappelle comment certains aspects de la réglementation concernant les OPC doivent s’appliquer, tels que les procédures de contrôle, la gestion de la fin de vie, les FIA side pocket, la procédure d’indemnisation amiable, le calcul de l’exposition et du risque global ainsi que l’information des porteurs/actionnaires (s’agissant notamment des opérations de fusion et du montant garanti de leur placement).
Textes de référence
- Articles L.214-3, L.214-15, L.214-7-4, L.214-24-15, R.214-15, R. 214-32-23, R 214-15-1, R.214-16, R.214-22, D.214-22-1, D.214-5, D. 214-32-12, D.214-32-15 et D.214-32-31 du code monétaire et financier
- Articles 411-74 à 411-80 du règlement général
- Articles 422-53 à 422-55 du règlement général
- Articles 422-56 à 422-58 du règlement général
- Article 311-1 du règlement général
- Article 314-3 du règlement général
- Article 314-12 du règlement général
- Article 316-3 du règlement général
- Article 319-13 du règlement général
- Article 411-6 du règlement général
- Article 411-9 du règlement général
- Article 411-10 du règlement général
- Article 411-14 du règlement général
- Article 411-20 du règlement général
- Article 422-7 du règlement général
- Article 422-11 du règlement général
- Article 422-15 du règlement général
- Article 422-21 du règlement général
- Article 422-59 du règlement général
Du 07 décembre 2012 au 22 juillet 2015 | Position - Recommandation DOC-2011-25
Le présent guide rappelle comment certains aspects de la réglementation concernant les OPC doivent s’appliquer, tels que les procédures de contrôle, la gestion de la fin de vie, les OPCVM side pocket, la procédure d’indemnisation amiable, le calcul de l’exposition et du risque global ainsi que l’information des porteurs/actionnaires (s’agissant notamment des opérations de fusion et du montant garanti de leur placement).
Textes de référence
- ArtIcles L.214-3, L.214-15, L.214-7-4, R.214-15, R.214-33-2, R 214-15-1, R.214-16, R.214-22, D.214-20-3 et D.214-22-1 du code monétaire et financier
- Articles 411-74 à 411-80 du règlement général
- Article 311-1 du règlement général
- Article 314-3 du règlement général
- Article 314-12 du règlement général
- Article 411-10 du règlement général
- Article 411-14 du règlement général
- Article 411-20 du règlement général
- Article 411-9 du règlement général
Du 23 décembre 2011 au 06 décembre 2012 | Position - Recommandation DOC-2011-25
Mots clés
Responsable de la publication : Le Directeur de la Direction de la communication de l'AMF. Contact : Direction de la communication, Autorité des marchés financiers - 17, place de la Bourse - 75082 Paris Cedex 02