09 septembre 2024 | Blog Médiateur | Lutte anti-blanchiment : l'absence de mise à jour par le client de ses informations personnelles pertinentes peut aboutir à la clôture de son compte-titres Les établissements financiers sont tenus à des obligations strictes de connaissance client afin de se conformer aux exigences en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCB-FT). Les clients doivent être extrêmement vigilants avec les demandes qui leurs sont adressées par les établissements. Ainsi que l… … faits … Cliente de l’établissement Y, Madame X, titulaire d’un compte-titres, s’est aperçue en se connectant en mars … et à la nature de cette relation et tout autre élément d'information pertinent. Elles actualisent ces informations … qu'elles ont de leur relation d'affaires. » Enfin, l’obligation de mettre un terme à la relation avec le client … |
02 août 2024 | Dossier | Le règlement européen Markets in Crypto-Assets (MiCA) Services sur crypto-actifs devant faire l’objet d’un agrément, obligations à satisfaire, modalités de dépôt d’un dossier de prestataire de services sur crypto-actifs (PSCA), notification des offres au public et admission à la négociation de crypto-actifs, dispositif relatif aux abus de marché : retrouvez dans ce dossier les principales… … (MiCA) … Qu’est-ce que le règlement MiCA ? … Issu d’une série de mesures relatives à la finance numérique en … la gestion des risques, et au traitement et stockage de l’information ; se doter d’une politique de continuité des … d’insolvabilité, de ségrégation des actifs et d’obligation de dépôt des actifs auprès d’un établissement de … |
29 juillet 2024 | Communiqué Commission sanctions | La Commission des sanctions de l’AMF sanctionne la société Biosynex, son président directeur général ainsi que plusieurs de ses dirigeants pour un montant total de 930 000 euros Dans sa décision du 25 juillet 2024, la Commission des sanctions a infligé à la société Biosynex ainsi qu’à quatre de ses dirigeants et leurs sociétés patrimoniales des sanctions pécuniaires comprises entre 50 000 et 300 000 euros pour des manquements liés à la communication financière de Biosynex, des manquements d’initiés ou des manquements aux… … directeur général de Biosynex, a répondu à une interview d’une journaliste qui a donné lieu, trois jours plus tard, à … La Commission a retenu qu’à la date de l’interview, l’information relative au lancement imminent par Biosynex de … publier de communiqué de presse, Biosynex avait manqué à l’obligation d’assurer une diffusion effective et intégrale de … |
23 juillet 2024 | Communiqué Commission sanctions | La Commission des sanctions de l'AMF sanctionne un émetteur et deux de ses dirigeants à l’époque des faits pour manipulation de marché par diffusion d’informations fausses ou trompeuses. Elle sanctionne également l’un des dirigeants pour manquement d’i... Dans sa décision du 19 juillet 2024, la Commission a prononcé à l’encontre de la société Parrot une sanction pécuniaire de 150 000 euros pour un manquement de manipulation de marché par diffusion d’informations fausses ou trompeuses. Elle a retenu que ce manquement était imputable à M. Henri Seydoux et à M. Gilles Labossière et a prononcé à l… … des faits pour manipulation de marché par diffusion d’informations fausses ou trompeuses. Elle sanctionne … reprochait à Parrot d’avoir communiqué tardivement une information privilégiée relative à la non-atteinte … que M. Labossière, initié primaire, avait manqué à son obligation d’abstention d’utilisation de cette information … |
04 juin 2024 | Blog Médiateur | OPCVM : quand la surperformance du fonds entraine une hausse significative des frais Les frais liés aux organismes de placement collectif en valeurs mobilières (OPCVM) suscitent fréquemment des interrogations de la part des investisseurs, qui ne sont pas toujours pleinement conscients, au moment de la souscription, des frais potentiels associés à leur investissement.Compte tenu de la diversité des frais existants, il est crucial… … 2019, en passant au total de 606,95 à 1 942,11 euros. Afin d'obtenir des détails et une justification de ce montant, … commission a été appliquée conformément au document d’information clé (DIC) et au prospectus du fonds, et rentrait … une hausse significative des frais … OPCVM … Frais … Obligation d'information … |
04 juin 2024 | Doctrine | Position DOC-2018-05 - Exigences relatives au règlement sur les fonds monétaires La position DOC-2018-05 reprend les guidelines de l'ESMA relatives aux scénarios de simulations de crise (stress tests) dans les fonds monétaires. … … SGP Fonds monétaires Europe & international Gestion d'actifs Doctrine La position AMF DOC-2018-05 reprend les … sur les fonds monétaires, ne se substitue pas à l’obligation plus générale d’effectuer des tests de résistance … sur les fonds monétaires, ne se substitue pas à l’obligation plus générale d’effectuer des tests de résistance … |
22 avril 2024 | Doctrine | Instruction DOC-2011-20 - Procédures d'agrément, établissement d'un DIC et/ou, le cas échéant, d'un DICI et d'un prospectus et information périodique des fonds d'investissement à vocation générale, fonds de fonds alternatifs et fonds professionnels à vocation générale L'instruction DOC-2011-20 détaille les règles applicables aux fonds d'investissement à vocation générale, aux fonds de fonds alternatifs et aux fonds professionnels à vocation générale quant à la procédure d'agrément, l'établissement d'un document d'information clé (DIC) et/ou, le cas échéant, d'un document d'information clé pour l'investisseur … … Procédures d'agrément, établissement d'un DIC et/ou, le cas échéant, d'un DICI et d'un prospectus et information périodique des fonds d'investissement à vocation … à la gestion, les OPCVM peuvent être dispensés de l’obligation d’offrir cette possibilité de sortie sans frais … |
22 avril 2024 | Doctrine | Instruction DOC-2012-06 - Modalités de déclaration, de modifications, établissement d'un prospectus et informations périodiques des fonds professionnels spécialisés, des fonds professionnels de capital investissement et des organismes de financement spécialisé Les fonds professionnels spécialisés, les organismes de financement spécialisé et les fonds professionnels de capital investissement sont soumis à des règles spécifiques relatives notamment aux modalités de déclaration (création et modification en cours de vie), aux modalités d'information des porteurs et actionnaires lors des modifications en… … Modalités de déclaration, de modifications, établissement d'un prospectus et informations périodiques des fonds … et modification en cours de vie), aux modalités d’information des porteurs et actionnaires lors des … à la souscription à cette même date n’ont pas l’obligation de mettre à jour leur prospectus et leur règlement … |
22 avril 2024 | Doctrine | Instruction DOC-2011-19 - Procédures d'agrément, établissement d'un DIC et, le cas échéant, d'un DICI et d'un prospectus et information périodique des OPCVM français et des OPCVM étrangers commercialisés en France L'instruction DOC-2011-19 détaille les règles applicables aux OPCVM français et aux OPCVM étrangers commercialisés en France quant à la procédure d'agrément, l'établissement d'un document d'information clé (DIC) et, le cas échéant, d'un document d'information clé pour l'investisseur (DICI) et d'un prospectus et l'information périodique. Des… … Procédures d'agrément, établissement d'un DIC et, le cas échéant, d'un DICI et d'un prospectus et information périodique des OPCVM français et des OPCVM … à la gestion, les OPCVM peuvent être dispensés de l’obligation d'offrir cette possibilité de sortie sans frais … |
22 avril 2024 | Doctrine | Instruction DOC-2011-21 - Procédures d'agrément, établissement d'un DIC et/ou, le cas échéant, d'un DICI et d'un prospectus et information périodique des fonds d'épargne salariale L'instruction DOC-2011-21 détaille les règles applicables aux fonds d'épargne salariale (FCPE ou SICAVAS) quant à la procédure d'agrément, l'établissement d'un document d'information clé (DIC) et/ou, le cas échéant, d'un document d'information clé pour l'investisseur (DICI) et d'un prospectus et l'information périodique. Des précisions sont… … Procédures d'agrément, établissement d'un DIC et/ou, le cas échéant, d'un DICI et d'un prospectus et information périodique des fonds d'épargne salariale … SGP … le FCPE. Ce régime simplifié comprend : - d'une part, une obligation incombant à l'entreprise de communiquer la valeur … |